Национальный банк в марте применил к четырем банкам меры воздействия за нарушения законодательства в сфере финмониторинга. Об этом говорится в сообщении регулятора.
- НБУ оштрафовал РВС Банк на 3 млн грн.
Причина: ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов/финансированию терроризма, что привело к обслуживанию клиентов-юрлиц за финансовыми операциями без документов, подтверждающих явную экономическую целесообразность и реальные финансовые возможности для их осуществления.
Кроме того, это привело к обслуживанию клиентов-физлиц, которые совершали циклические финансовые операции с облигациями внутреннего госзайма и получали значительный инвестиционный доход, а юрлица-контрагенты этих клиентов, соответственно, инвестиционный убыток.
- Банк "Украинский капитал" - на 800 тыс. грн.
Причина: неосуществление на постоянной основе анализа финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов.
- Государственный Укрэксимбанк - на 600 тыс. грн
Оштрафован по итогам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
- ПроКредит Банк
В результате соответствующих проверок НБУ также направил ПроКредит Банку письменное предупреждение за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.
