В Украине ожидается сильная банковская конкуренция в сегменте крупных корпоративных клиентов

Министерство юстиции 1 июня 200 6 года зарегистрировало «Порядок остановки финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга». Как сообщается на сайте Верховной Рады, Порядок был утвержден решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 12 мая с.г.
Как сообщается на официальной интернет-странице Верховной Рады Украины, 12 мая 2006 года Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила «Порядок остановки финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга».

Этот Порядок разработан в соответствии со статьей 12-1 Закона Украины ”О предотвращении и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем” ( 249-15 ) и распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые осуществляют такие виды деятельности: деятельность по торговле ценными бумагами, депозитарную деятельность, расчетно-клиринговую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению активами, деятельность по управлению ипотечным покрытием, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Порядок не распространяется на банки, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Этим Порядком устанавливаются общие требования Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно действий субъектов при остановке финансовых операций на рынке ценных бумаг.

Согласно Порядка, в случае выявления субъектом финансовой операции, участником которой которой есть лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, субъект обязан остановить проведение финансовой операции сроком до двух рабочих дней, а руководитель субъекта принимает решение об остановке финансовой операции. Решение об остановке финансовой операции оформляется в виде приказа руководителя.

В случае принятия решения об остановке финансовой операции субъект в тот же день обязан сообщить об этом Держфинмониторинг Украины.Государственный контроль и надзор за соблюдением субъектами требований этого Порядка осуществляет ГКЦБФР.