Национальный банк утвердил новое Положение об организации, проведения и оформления результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг. Об этом сообщила пресс-служба регулятора.
Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг утверждено постановлением правления Национального банка от 26 февраля 2021 года № 22. Постановление вступает в силу с 3 марта 2021 года.
Новое положение позволит регулятору эффективно и системно осуществлять инспекционные проверки согласно новому риск-ориентированному подходу. НБУ будет руководствоваться принципом пропорциональности, оценивать риски и их целесообразность. Кроме того, во время инспекционных проверок регулятор станет получать актуальную информацию о рынке, сможет предотвращать правонарушения и своевременно коммуницировать с участниками рынка.
Национальный банк будет осуществлять:
- - плановые инспекционные проверки. Они проводятся в соответствии с годовым планом, который утверждается правлением Национального банка до 25 декабря года, предшествующего году проведения проверок. План проверок на 2021 год был обнародован в декабре прошлого года;
- - внеплановые инспекционные проверки. Они проводятся на основании приказа Национального банка при наличии законных оснований.
Кроме того, если в состав финансовой группы входят небанковские финансовые учреждения, которые регулирует Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, НБУ может инициировать перед ней проведение инспекционных проверок участников группы на консолидированной основе.
По результатам инспекционной проверки Национальный банк будет составлять справки и отчет. Справки станут предоставляться объекту проверки на этапе ее завершения. А отчет будет содержать рекомендации и учитывать возможные обоснованные возражения к фактам, изложенным в справках.
Если Национальный банк выявит нарушения требований законодательства в части регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг, то подготовит предложения по устранению нарушения и/или целесообразности применения к объекту проверки адекватных мер воздействия.
Напомним, НБУ прекратил деятельность двух финучреждений и шесть новых зарегистрировал.
