В 2020 году НБУ направил Службе безопасности Украины (СБУ) информацию в отношении 16 банков и 4 небанковских финучреждений относительно подозрительных операций на сумму около 34 млрд грн. Об этом говорится в годовом отчете регулятора за 2020 год.
По результатам проверок в сфере финансового мониторинга были направлены 15 писем с информацией о подозрительных финансовых операциях клиентов банков и небанковских финучреждений на общую сумму около 25,5 млрд грн и $24,9 млн.
Надзор за соблюдением валютного законодательства и реализацией государственной политики в сфере борьбы с организованной преступностью направил 8 писем о крупномасштабных операциях клиентов банков относительно финансовых операций на общую сумму около $244,2 млн и 14,5 млн евро.
Кроме того, в течение 2020 года Нацбанк направил три сообщения о подозрительных финансовых операциях в Национальное антикоррупционное бюро Украины (НАБУ), а также в соответствии с требованиями Уголовно-процессуального кодекса Украины в Национальную полицию Украины - одно заявление о совершении уголовного преступления.
Штрафы и другие санкции
К банкам:
- Письменные предостережения - 22 (в том числе 10 - из-за финмона и 12 - из-за валюты).
- Штрафы - 20 решений почти на 17 млн грн, в том числе 15 решений на 16,7 млн грн - из-за финмона).
- Предписание по устранению нарушений - 21, в том числе 18 - по финмону.
К небанкам:
- Письменное предостережение - 8 (все из-за несоблюдения валютного законодательства).
- Штрафы - 6 решений на 212,5 тыс. грн (все - из-за финмона).
- Предписание по устранению нарушений - 17, в частности 12 из-за валюты.
Всего в прошлом году НБУ проверил 66 банков, 55 из которых заочно (в безвыездном порядке). 11 проверок были выездными, в том числе 3 - внеплановые. Нарушения были выявлены в деятельности 18 банков.
Напомним, пять новых участников пополнили небанковский рынок.
