Национальный банк Украины разработал систему единой идентификации участников финансового рынка. Теперь каждый участник финансового рынка имеет единственный идентификатор Национального банка – уникальный код, содержащий шесть знаков. Это позволит упростить взаимодействие с регулятором.
Об этом говорится в сообщении НБУ.
Речь идет о всех участниках финансового рынка, сведения о которых должны вноситься в информационные системы Национального банка и которые должны подавать регулятору операционную, отчетную информацию как на консолидированной основе, так и в разрезе каждого подразделения, а именно:
- банки;
- филиалы/представительства иностранных банков на территории Украины;
- небанковские финансовые учреждения;
- другие лица, не являющиеся финансовыми учреждениями, но имеющие право предоставлять отдельные финансовые услуги в пределах, определенных законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".
Нормы о порядке функционирования системы единой идентификации участников финансового рынка Украины содержат Положение о системе единой идентификации участников финансового рынка Украины, утвержденное постановлением правления Национального банка от 30 августа 2021 №92. Этот документ вступил в силу 1 ноября 2021 года.
Участникам финансового рынка, уже имеющим действующую регистрацию или лицензию Национального банка, не нужно обращаться к регулятору – для них уже сгенерированы коды ID НБУ. В частности, для банковских учреждений кодами ID НБУ считаются действующие коды банков.
Небанковские учреждения, имеющие собственный код по данным Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (ЕГРПОУ), получили код, сформированный из шести цифр.
В дальнейшем регулятор будет регистрировать код ID НБУ за участником финансового рынка и/или его обособленным подразделением при первом внесении сведений о нем в информационные системы Национального банка (перечни, реестры и т.п.). Для этого им необходимо:
- при подаче сообщения об открытии обособленного подразделения, имеющего собственный код по ЕГРПОУ (в частности, для филиалов банков), указать его код по ЕГРПОУ относительно других обособленных подразделений – создать и указать собственный уникальный в рамках учреждения цифровой/символьно-цифровой код обособленного подразделения ;
- при подаче сообщения об изменениях в деятельности обособленного подразделения указывать код ID НБУ, который Национальный банк сгенерировал по этому обособленному подразделению;
- при подаче сообщения о работе пункта дистанционного обслуживания указывать код ID НБУ, который Национальный банк сгенерировал по обособленному подразделению, в составе которого будет работать или работает этот пункт, а также создать и указать для него собственный уникальный в рамках банка цифровой/символьно-цифровой код.
Обеспечение уникальности собственных кодов возлагается на участника финансового рынка, подающего документы в Национальный банк.
